前段时间，坊间流传着这样一个关于融资的故事，说有家创业公司资金链断裂，眼看就要关门了。结果公司里一个清洁工阿姨拿出 600 万给公司完成了融资，至于为什么要做这笔投资，阿姨说，喜欢公司的氛围，希望大家都不要走。对于故事的真伪，众说纷纭。
今天，记者要说的，是发生在资本市场上一个关于融资的真实 " 童话 "。一家名为澳洋科技（002172.SZ）的上市公司，近年来一直筹划通过非公开发行融资，但方案历经终止、重启后几度修订，直到近期才完成。颇为有趣的是，认购公司定增股份的 8 名对象全部来自于澳洋科技所在的张家港市，其中 5 位自然人更是来自澳洋科技所在的村镇，且并非公司关联方。这些邻居掏出近 4 亿元真金白银，帮助澳洋科技顺利完成了多年来的融资梦想。
8 位邻居出手，澳洋科技定增 3.84 亿元
根据澳洋科技 6 月 15 日披露的公告显示，公司以 5.48 元 / 股的价格，非公开发行 7007.29 万股股份。通过此次发行，公司成功募集到 3.84 亿元资金。
发行结果显示，参与澳洋科技此次定增认购的对象合计有 8 名，分别为自然人许天凯、徐卫民、李金花、包天剑、钱惠东，以及张家港市南丰农村小额贷款有限公司、张家港市锦丰镇资产经营公司、张家港市乐鑫投资合伙企业（有限合伙）这三家企业。其中，乐鑫投资认购 2073.05 万股，认购金额为 1.14 亿元；钱惠东认购 729.92 万股，认购金额为 3999.96 万元；其余 6 名对象均分别认购 700.72 万股，认购金额均为 3839.95 万元。
这些股份将于 6 月 19 日在深圳证券交易所上市，可上市流通时间为 2019 年 6 月 19 日（如遇非交易日则顺延）。
上市公司定增融资并不稀奇，但澳洋科技这份定增有个不同寻常的地方。
记者注意到，8 名认购对象均来自同一个地区。从企业名称上就可以看到，三家认购企业均来自张家港。而更为神奇的地方是，5 名自然人认购对象的住所显示，他们均来自 " 江苏省张家港市杨舍镇 "。 巧合的是，澳洋科技的注册地址和办公地址均位于 " 江苏省张家港市杨舍镇 "。认购出资最多的乐鑫投资，其注册地同样位于杨舍镇。
那么，这些人是不是澳洋科技控股方的关联人，董监高等？如果是，他们与上市公司位于同一个地区就很正常了。但据澳洋科技公告称，8 名认购对象中不包括公司控股股东、实际控制人或其控制的关联人、董监高、保荐机构，及与上述机构及人员存在关联关系的关联方。按照澳洋科技的说法，这些人与上市公司真的只是 " 邻居 " 关系。
记者 6 月 15 日致电澳洋科技证券部，公司相关人士表示，认购对象和公司没有关联关系，是自己主动来参与公司定增的。对于本地资金如此踊跃参与的现象，该人士表示，认购对象前期有到公司进行考察，公司对他们进行了相关情况介绍。
历时 3 年终完成融资，
8 位 " 好邻居 " 面临浮亏
记者注意到，澳洋科技此番定增完成过程颇为坎坷。
早在 2015 年，澳洋科技便曾计划通过发行不超过 1.02 亿股股份，募集不超过 9.6 亿元资金。不过，此后大盘指数回调，市场环境出现较大变化。2016 年 6 月 28 日，公司宣布，因资本市场环境等情况发生较大变化，并考虑公司自身融资计划以及参与各方实际情况等因素，决定终止定增。
同时，澳洋科技发布 2016 年度定增预案，公司计划向不超过 10 名特定对象发行股份募集不超过 8.36 亿元资金，发行价格不低于 9.42 元 / 股。资金计划用于港城康复医院建设项目、澳洋医院三期综合用房建设项目、补充流动资金等 5 个项目。3 个月后（2016 年 9 月），澳洋科技又发布了一份定增预案，该预案的主要变化在于：发行股份数量上限由 8874.3 万股调减为 5626.33 万股；募集资金上限由 8.36 亿元调减为 5.3 亿元。
2016 年 12 月，澳洋科技对定增方案进行了第二度修订，将发行股份数量上限由 5626.33 万股调减为 4076.43 万股；募集资金上限由 5.3 亿元调减为 3.84 亿元。与此同时，募投项目也缩减为 4 个，补充流动资金项目被取消。
2017 年 2 月，证监会发布了 " 定增新规 "。澳洋科技于同年 6 月按照规定对定增方案进行了第三度修订。一是将发行股份数量上限按照新规调整为不超过发行前公司总股本的 20%，即不超过 1.47 亿股（含本数）。二是定价基准日由公司第六届董事会第七次会议决议公告日调整为发行期首日。
事实上，由于股价较定增预案发布时出现了大幅下跌，澳洋科技 9.42 元 / 股的定增发行底价此时已经没有市场。2016 年 7 月 ~2017 年 5 月末，澳洋科技股价累计跌幅接超过 30%，从当初超过 10 元跌至 7 元左右。
2018 年 2 月，澳洋科技对定增方案第四度修订，此番修订整体变化并不大。同期，公司宣布定增方案获得证监会审核通过。4 月 23 日，公司收到证监会的核准批复文件。
有意思的是，在 5 月中旬，澳洋科技股价突然出现一轮大涨。5 月 17 日 ~21 日，公司股价 3 个交易日里上涨 33.13%。这无疑增加了公司定增的吸引力。澳洋科技随后于 5 月下旬展开发行工作，并根据申购情况确定发行价格为 5.48 元 / 股。
需要指出的是，截至 6 月 15 日收盘，澳洋科技股价报收于 5.01 元 / 股，已经跌破定增发行价，领居们的持股上市后可能将面临浮亏。
